マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に関する方針

スマートラウンド証券株式会社（以下「当社」といいます。）は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（以下「マネロン対策」という。）を経営上の重要課題の一つに位置付け、以下のとおりマネロン対策に関する基本方針を定める。

1. 組織体制

当社は、マネロン対策に関する責任者及び統括部門を定め、一元的な管理態勢を構築し、関係部門の連携のもと、各部門の役割及び責任を明確にしてマネロン対策に取り組む

当社の経営陣は、経営上の重要課題の一つとしてマネロン対策に主導的に関与し取り組む

当社は、リスクベース・アプローチの考え方に基づき、機動的かつ実効的な対応を実施していくため、時々変化する国際情勢や、他の金融機関の対応等も踏まえながら自らが直面しているリスクを適時・適切に特定・評価し、リスクに見合った低減措置を講ずる

当社は、犯罪による収益の移転防止に関する法律およびその他関係法令等に基づいて取引時確認及び確認記録の管理を的確に実施し、顧客に関する情報を継続的に確認する

当社は、顧客の属性、取引時の状況その他当社が保有している具体的な情報を総合的に勘案した上で、疑わしい取引の該当性について適切な検討・判断が行われる態勢を整備し、法律に基づく届出義務を的確に履行する

当社は、マネロン対策に係る定期的な教育研修を通じ、役職員のマネロン・テロ資金供与対策に係る専門性・適合性の確保・維持に努める

当社は、マネロン対策に係る態勢の有効性を絶えず確保するため、定期的に内部監査を実施し、その監査結果を踏まえて、同態勢の継続的な改善に努める

以上