利益相反管理方針

スマートラウンド証券株式会社（以下「当社」といいます。）は、金融商品取引法及び金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「法令等」といいます。）に従い、以下の通り「利益相反管理方針」を定め、ここに公表いたします。

１対象取引の特定及び類型化

当社は、お客様の対象取引について、次の通り特定及び類型化し、管理いたします。なお、今後新たに行うこととなる取引については、利益相反管理統括部署において、あらかじめ対象取引を特定・類型化します。

(１)対象取引の特定

当社では、お客様の取引が対象取引に該当するか否かにつき、次の観点から取引を検証し特定いたします。
①当社がお客様の代理人となっている場合において、当社がその相手方となる取引
②当社が当事者双方の代理人となって行う取引
③お客様と当社、又はお客様間で競合関係がある場合において、不当に一方の利益を優先する取引
④不正に内部情報を利用する取引
⑤当社の利害関係者が発行する有価証券に係る取引
⑥前各号に準ずる取引

(２)対象取引の類型

①自己取引型（当社が顧客の代理人となっている場合において、当社がその取引の相手方となる　行為の類型）
②双方代理型（当社が当事者双方の代理人となる行為の類型）
③競合取引型（顧客と当社、又は顧客間で競合関係がある場合において、不当に一方の利益を優　先する行為の類型）
④情報利用型（不正に内部情報を利用する行為の類型）
⑤当社の利害関係者が発行する有価証券を取扱う場合
⑥前各号に準ずる取引（前各号に準ずる行為、その他顧客の利益が不当に害される行為の類型）

(３) 利益相反の発生するおそれがある取引例

当社が行う非上場株式の売付けの媒介業務およびこれに付随する業務で、利益相反の発生するおそれがある取引例は以下のとおりです。
・同一の銘柄について複数の売り手顧客がいる場合において、買い手が一部の株式のみの買取りを行うときに、不当に一方の売り手顧客の利益を優先して取引を実行するケース
・ある銘柄についての売り手顧客のために媒介業務を行う一方、当該顧客を相手方（買い手候補）として他の銘柄の売り手顧客のために媒介業務を行うケース

２対象取引の管理方法

当社は、当社が現在行っている取引の内から、対象取引を特定し、また、今後新たに行うこととなる取引については、その取扱いを始める前に対象取引に該当するかの審査を行います。
対象取引に該当する取引につきましては、それぞれの取引の特性に応じて次の方法、その他の適切な方法を選択し又は組み合わせることにより、お客様の利益を適正に確保いたします。

①対象取引を行う部とお客様との取引を行う部を分離する方法（システム上のアクセス制限及び物理上の措置等適切な情報隔壁を設置し、臨時に取引を行う部を分離する等情報遮断を構築する場合を含みます。）
②対象取引又はお客様との取引の条件又は方法を変更させていただく方法
③対象取引又はお客様との取引を中止させていただく方法
④対象取引に伴い、お客様の利益が不当に害されるおそれがあることについて、予めお客様に適切に開示させていただく方法
⑤その他の適切な方法

３対象取引の管理体制

当社では、対象取引を実施する部からの独立性を有する利益相反管理統括部署を設置し、対象取引の特定及び管理を一元的に行います。また、研修・教育等を実施し、適切な利益相反管理について役職員に周知・徹底すること等、適切な利益相反管理に必要な体制を整備し、これを定期的に検証いたします。また内部監査部は、利益相反管理に係る人的構成及び業務運営体制その他本方針の遵守状況について、定期的に検証いたします。

４管理対象となるグループ会社

利益相反管理の対象となるのは当社のみとなります。

以上