個人情報保護宣言（プライバシーポリシー）
スマートラウンド証券株式会社（以下「当社」といいます。）は、お客様の個人情報（匿名加工情報、仮名加工情報、及び個人関連情報を含みます。）、個人番号及び特定個人情報（以下、個人番号と特定個人情報を「特定個人情報等」といい、個人情報と特定個人情報等を「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。
関係法令等の遵守
当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、ガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。
利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、あらかじめその利用目的を明確にしたうえで、以下の利用目的の達成に必要な範囲内でのみお客様の個人情報を取扱います。特定個人情報等については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
(1)金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品等の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
(2)当社又は提携会社等の他の事業者の金融商品その他の商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
(3)法令諸規則・当社社内規程・顧客本位の業務運営等に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
(4)お客様ご本人であること、又はご本人の代理人であることを確認するため
(5)お客様に対し、取引結果等の報告を行うため
(6)お客様との取引に関する各種事務を行うため
(7)お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(8)市場調査、データ分析やアンケートの実施等により、金融商品等やサービスの研究、開発、改良を行うため
(9)他の事業者等から個人情報等の取扱いの全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
(10)当社の業務遂行にかかわる必要に応じてご連絡を行うため
(11)その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
(12)前各号の個人情報等の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する顧客属性登録事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。
安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人データの漏えい等を防止するため、別紙の「保有個人データの取扱いに関する安全管理措置について」に記載のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。
継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。
保有個人データの開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から利用目的の通知、開示（第三者提供記録の開示を含みます。）、訂正・追加・削除、利用停止・消去、第三者提供の停止のご請求があった場合には、ご本人様又は代理権限を有する者であることを確認させていただき、適切かつ迅速に対応いたします。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
請求は本ポリシー記載の当社の窓口までEメールにてお申し出ください。所定の請求書式をお送りいたしますので、必要事項をご記入のうえ、本人確認書類を添えてご提出ください。代理人によるご請求の場合は、代理権限を証する書面もあわせてご提出ください。
利用目的の通知及び開示のご請求につきましては、1回のご請求あたり1,000円の手数料を申し受けます。手数料のお支払方法は、ご請求時にご案内いたします。
個人データの第三者への開示・提供
当社は、法令に基づく場合、利用目的の達成に必要な範囲内で個人データを委託する等、法令等により許される場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、個人データを第三者へ開示・提供いたしません。
お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
①当該第三者における体制整備の方法
②当該第三者が実施する相当措置の概要
③当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
④当該外国の名称
⑤当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
⑦⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
ご質問・ご意見・苦情等
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の窓口までお申し出ください。
スマートラウンド証券株式会社
代表取締役社長：加納 拓也
対応部署：コンプライアンス部 東京都千代田区大手町1-6-1 大手町ビル4F
電話番号：03-4530-3377（代表）
受付時間：月曜日～金曜日の10時00分～15時00分
*ただし、12月31日～1月3日、および祝日・振替休日・国民の休日を除く
Eメール：privacy@smartround-sec.com
認定個人情報保護団体
当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
電話 03-6665-6784
（https://www.jsda.or.jp/privacy）
個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について
【個人情報の主な取得元】
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
・顧客属性登録申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
・会社四季報、役員四季報等市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報（※当社担当者のお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の正確さとサービス向上を目的として、通話録音を行う場合があります。）
【外部委託をしている主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
・情報システムの運用・保守に関する業務
2026年9月制定
スマートラウンド証券株式会社